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2020年如何学习cfa考试中的道德内容?

时间:2019-09-17 14:29作者:cfa学霸

    2020年如何学习cfa®考试中的道德内容?道德这门课程我相信各位考生也应该十分熟悉了,毕竟在一级、二级都考到,而且是考试重中之重。到了三级,这门课程的考法依旧一样,关键检查对道德准则的掌握,会出现在下午的选择题中。检查的内容题材依旧和一级、二级相同。
 
    但毕竟整个CFA三级是站在基金经理的角度讲解在资产管理时是如何构建投资组合的,因此三级的道德相比较一级、二级也相应地额外增加了涉及资产管理的三块内容。
 
    这三块内容分别为:针对资管公司(Asset manager)的道德准则(Codes of conducts);第二部分为资管行业的介绍以及资产管理的概括性介绍;第三部分为在投资管理活动中的职业素养。第二部分、第三部分为2019年新增内容,其中第二部分涉及到了大数据、智能顾问等方面的介绍。》》【新】2020年备考CFA®考试必看的学习资料,限量免费领取(点击此处领取)
 
    三级道德整体上可以划分为三大块内容:
 
    第一大块内容和一级、二级相同,涉及到3个Reading,Reading 1 Codeof Ethics and Standards of Professional Conduct,Reading2 Guidance for Standards I–VII,以及Reading 3 Applicationof the Code and Standard:关键是CFA协会道德准则的纲领性条款,以及协会的7大条准则。其中重中之重就是对7大条准则的掌握,以及会应用7大条准则进行判断。
 
    第二大块内容为AMC,涉及1个Reading,Reading 4 Asset Manager Code of Professional Conduct:即对资产管理机构的道德约束。
2020年如何学习cfa®考试中的道德内容?
    如果说CFA协会的道德准则是对个人进行约束的,那么AMC就是对资产管理机构的约束。AMC的核心主旨和7大条准则相似,因此可以进行类比记忆,以掌握为主。
 
    第三大块内容是2019年的新增内容,涉及到2个Reading,Reading 5 Overview of the Asset Management Industry and PortfolioManagement,以及Reading 6 Professionalism in InvestmentManagement:关键对资产管理行业进行了介绍,包括介绍了近年来比较流行的大数据、智能投顾等概念;以及讲解了投资管理活动中的职业素养。
 
    重难点
 
    CFA道德贯穿三个级别的难点、重中之重就是对7大条准则的掌握,而且会利用7大条准则对案例进行判断。考试中也会给一个大的案例,然后判断是否违法准则,或者违反哪一条准则。
 
    三级道德相比一级、二级虽然多出了AMC的内容,但是AMC表达的主旨仍和道德的主旨相同,因此这部分复习起来也相对容易,属于了解、知晓性质的内容,在学习中可以类比7大条进行学习。能够用7大条准备进行判断,也能差不多能够用AMC的准则进行判断,复习时可以类比复习这块。
 
    三级道德新增了两个Reading,其中涉及到一点量化投资的内容,但不用过于担心,仅仅属于了解性质的内容。
 
    整体来看,有了一级、二级道德的基础,三级道德在复习时会相对轻松。
 
    复习策略
 
    道德这门课程相对特殊,特殊在内容掌握起来不难,但是又需要对各个细则有较为深刻的印象。对于这种需要反复记忆的内容,可以集中在考前进行背诵,但一般不建议考生这么做,毕竟时间紧迫,临近考试反而会毕竟觉得陌生而复习压力大;所以这种记忆性质的内容,建议可以在整个备考期内反复进行学习。

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